近年来，甘肃必威BetWay集团积极履行国有资本投资公司职责使命，始终坚持“预防为主、防控结合”这一总体原则，突出“生产经营、革新生长”两个重点，不绝强化“明确职能定位、防备化解危害、健全内控体系”三项步伐，着力构建“合规、内控、危害治理、内部审计、执法”五位一体的全方位、全笼罩、全周期的内部治理体系，为推动集团公司实现高质量生长保驾护航。

一、构建“五位一体”的组织治理体系，实现危害防控全方位

（一）健全治理层内控与危害治理职责。重点从董事会、审计委员会、危害控制委员会职能上着手，进一步明确相关职能机构在危害治理体系中的职能定位以及治理职责。其中董事会是全面危害与内部控制治理事情的最高决策机构，董事会审计与危害控制委员会是危害与内部控制建设和运行期间的日常决策机构，卖力治理层面的危害与内部控制治理事情，推动内控体系的建设事情与连续完善。

（二）完善经营层内控与危害治理职责。重点从总经理办公会、大监督领导小组、危害防备化解小组等治理职责上着手，进一步明确相关职能机构在危害治理体系中的职能定位以及治理职责。其中总经理办公会卖力危害与内部控制的建立健全和有效实施，高级治理层卖力组织领导企业内部控制的日常运行。大监督领导小组、危害防备化解小组、业务经营项目审核委员会为开展具体危害治理事情提供推手，划分卖力统筹内部监管事情，制定全面危害防备化解事情计划，开展投融资项目评审事情。

(三)确立危害治理“三道防地”。建立了以业务部分、牵头部分、监督机构组成的危害治理“三道防地”，明确各部分危害治理职责，构建危害治理事情花样。各有关业务职能部分和各子公司为第一道防地，卖力实施业务层危害的自控制；风控审计部为第二道防地，卖力怀抱危害和评估危害的界限，对危害开展组合治理；大监督领导小组和危害防备化解事情小组为第三道防地，通过监督评价包管危害治理有效性。甘肃必威BetWay集团总执法照料领导风控审计部履行危害集中归口治理运动，卖力危害治理、内部控制的体系建设和整体运转事情，为重大危害决策提供专业意见。

二、构建“五位一体”制度体系，实现制度包管全笼罩

一是连续健全以公司章程为基础的制度体系建设，目前已制定涵盖党建、人资、投资、财务等方面的制度189项。内控治理方面，参考《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》制定了《内控手册》、《全面危害与内部控制治理步伐》、《内部控制评价治理步伐》三项基本治理制度及治理手册，开端建立内控体系框架，贯串公司经济运动的决策、执行和监督全历程。二是全面梳理现行制度，实时开展制度废改立事情，增强制度建设的全面正当合规性审核，连续更新制度体系，推动中国特色现代企业制度建设系统化，规范治理运营水平。

三、构建“五位一体”事情规程，实现治理流程全周期

（一）事前流程：一是项目经办部分凭据投融资业务相关治理步伐，依规则范开展项目立项及尽调事情。二是项目立项后，将项目质料提交业审会进行审查，由委员从合规性和商业性角度对项目进行全面审议。三是执法照料、风控审计部进行正当性审查。四是从项目投资程序、方法、金额等方面，开展合规性审查，提出明确的合规性审查意见。

（二）事中流程：公司制定印发了《甘肃必威BetWay集团重大决策事项清单（试行）》，梳理明确了127个重大决策事项和各事项对应的决策主体，其中党委会前置研究讨论事项71项、决定或决策事项28项，董事会决定或决策事项75项，经理层决定或决策事项21项。一是公司党委会谋全局、议大事、抓重点，在重大事项决策中履行决定或把关定向职责。二是董事会是公司的决策机构，定战略、作决策、防危害。经理层是公司的执行机构，谋经营、抓落实、强治理。三是总经理对董事会卖力，向董事会报告事情，接受董事会的监督治理。公司各治理主体规范行使职权，凭据职责分工审议上集会题，有效防备项目危害。

（三）事后流程：条约审核及执行监督、内部审计、违规追责项目后评价及危害评估等环节。一是通过OA条约审批流程？，实现条约审批、付款、履行及归档全流程信息化，不绝增强条约履行情况的监督检查。二是针对内部控制建立及运行情况开展专项审计，查找内部控制缺陷和漏洞，从完善制度和治理机制层面提出建议。三是连续建立健全违规追责制度体系，凭据归口治理和分级卖力相结合的原则，推动追责事情责任主体笼罩全级次企业，推进违规追责事情的规范化开展。四是连续完善危害评估按期报告和重大事项专项危害评估报告制度，剖析评价保存的危害并提出相应的危害应对步伐。五是对公司股权投资项目开展后评价，重点对项目效益、项目影响及乐成度做出客观剖析，并提出相关建议。六是不绝增强危害治理文化宣传力度，营造良好的危害治理文化气氛。